近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要(yào)求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期(qī)持续(xù)加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会(huì)通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型(厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qī厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积ng)晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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