金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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