金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(c敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次ái)务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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