在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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