近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9小舞去掉所有衣服是什么样子的亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存(cún)在(zài)债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合小舞去掉所有衣服是什么样子的理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态。

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