直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(sh珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？ù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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