零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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