金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行(谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资(z谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义ī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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