科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

嘴巴含胸的感觉知乎　　

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēn嘴巴含胸的感觉知乎g)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨(z嘴巴含胸的感觉知乎hǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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