科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*S马斯克会加入中国国籍吗T泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上马斯克会加入中国国籍吗海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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