直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chu热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭ān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(c热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭hū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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