科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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