直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(b顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉ù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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