直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思