零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金学生党如何自W，如何自我安抚(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(g学生党如何自W，如何自我安抚āng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行学生党如何自W，如何自我安抚股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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