金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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