科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。<回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别/p>

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