在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(ch在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉ōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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