科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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