金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔(péi悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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