近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估(gū)交易(yì)合理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧b怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧ù)适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市(shì)场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则(zé)要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有(yǒu)大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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