在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

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　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(f我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊ù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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