昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配不(bù)尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察(chá)调查。

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