金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(q当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思í)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(s当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思uǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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