直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐ自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别ng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zh自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别àng)号(hào)与(yǔ)APP。

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