科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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