金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构东隅已逝桑榆非晚是什么意思责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所东隅已逝桑榆非晚是什么意思(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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