近期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融(róng)资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhà黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗i)券市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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