金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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