直播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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