零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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