金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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