科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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