直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　<大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水img alt="券商员工抖(dǒu)音当“大(dà)V”，直播赚打赏(shǎng)感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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