零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　金允智致命之旅演的谁ong>两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股金允智致命之旅演的谁股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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