零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(b德国有多大面积，德国相当于中国哪个省ié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介德国有多大面积，德国相当于中国哪个省机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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