零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)小舞去掉所有衣服是什么样子的业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(小舞去掉所有衣服是什么样子的āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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