金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思一(yī)）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互(hù)换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或该类会员申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手方清算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方(fā申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思ng)面的(de)监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投(tóu)资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资(zī)者(zhě)可联系外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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