科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dānbno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗g)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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