昨日(rì)晚间(农村信用社几点上班下班时间jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管农村信用社几点上班下班时间措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng农村信用社几点上班下班时间)国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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