昨日(rì)晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类主体。doi的时候怎么夹，doi是怎么夹结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券doi的时候怎么夹，doi是怎么夹期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qdoi的时候怎么夹，doi是怎么夹ī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机构要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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