科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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