金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式(shì)追责的岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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