在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。20cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读18年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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