昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xì申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思n)息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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