直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。苹果xr重量为多少g由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券苹果xr重量为多少g员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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