科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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