金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(阴肖有哪几个生肖f0000; line-height: 24px;'>阴肖有哪几个生肖sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要阴肖有哪几个生肖力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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