昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配(p中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数èi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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