直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qjunk food 可数吗，junk food是单数还是复数íng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)junk food 可数吗，junk food是单数还是复数券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yèjunk food 可数吗，junk food是单数还是复数)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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